HSE/OHS/E/En/QMS認證申請方須知
一、申請認證組織應具備的條件
1. 申請方需具備獨立的管理職能或為獨立核算實體的組織；
2. 已建立并運行管理體系三個月（EnMS六個月）以上，并至少進行了一次完整的內(nèi)審和管理評審，其中申請工程建設施工質量管理體系認證的企業(yè)，需按GB/T19001-2008《質量管理體系 要求》和GB/T50430-2007《工程建設施工企業(yè)質量管理規(guī)范》的要求建立、實施和保持質量管理體系，并已實施了覆蓋所有程序的內(nèi)審和管理評審；
3. 生產(chǎn)經(jīng)營活動符合國家和地方相關法律、法規(guī)及其他要求；
4. 申請方近兩年未出現(xiàn)重大及以上健康、安全、環(huán)境污染、能源和質量事故；
5. 因發(fā)生重大及以上健康、安全、環(huán)境污染、能源和質量事故被中心撤銷的組織在二年內(nèi)不予受理；
6. 因其他原因被中心撤銷證書的組織，在一年內(nèi)不予受理。
注：組織已經(jīng)按照以上一個或多個標準建立管理體系，可分別申請單證或多證認證。
二、申請認證組織應提交的文件和資料
申請認證的組織應以書面形式向中心提出申請并提交以下文件和資料：
1. 認證申請表 ；
2. 具備獨立管理職能或獨立核算實體的證明復印件（如：營業(yè)執(zhí)照）；
3. 兩年內(nèi)未發(fā)生重大及以上健康、安全、環(huán)境污染證明（上級主管部門），環(huán)境認證應出具地方環(huán)保部門開具的證明；
4. 初始評審報告（HSE/OHS/EMS認證需提供）；
5. 組織機構圖，危險點源分布圖（HSE/OHSMS認證需提供），主要活動、產(chǎn)品或服務的工藝流程圖；
6. 手冊和程序文件（含作業(yè)文件清單和記錄清單）；
7. 重要危害因素、環(huán)境因素清單、優(yōu)先控制能源因素（HSE/OHS/E/EnMS認證需提供）；
8. 適用的法律法規(guī)及其他要求清單；
9. 主要污染物環(huán)境監(jiān)測報告（EMS認證需提供）；
10. 新、改、擴建項目的環(huán)境影響評價報告書(表)、安全驗收評價報告及行政主管部門的批復意見（當涉及時）；
11. 新、改、擴建項目“三同時”驗收報告（當涉及時）；
12. 排污申報登記材料和排污許可證（涉及時，環(huán)境管理體系認證需提供）；
13. 生產(chǎn)（經(jīng)營、運輸?shù)龋┰S可證、安全生產(chǎn)許可證、資質證明（當涉及時）；
14. 內(nèi)審和管理評審報告；
15. 在建項目清單（建筑施工企業(yè)QMS需提供）；
16. 沒有納入HSE/OHS/E/En/QMS范圍的產(chǎn)品、服務或活動接口的說明；
17. 產(chǎn)品或服務涉及的強制性標準/要求清單（QMS認證需提供）。
三、認證申請的受理
1. 中心收到申請方提交的認證申請表及各類文件資料后進行申請資料評審，并將申請資料評審結果信息傳遞給申請方。
2. 申請方的認證申請資料齊全后，中心在5個工作日內(nèi)組織申請評審，做出受理與否的決定，并以認證申請受理通知書的形式通知申請組織。
3. 對受理的認證申請,中心將與申請方簽訂認證技術服務合同,明確雙方的權利、義務。
4. HSE/OHS/EMS認證申請方應將受理結果通報當?shù)氐陌踩a(chǎn)監(jiān)管和（或）環(huán)保管理部門。
四、法律法規(guī)符合性評價要求及程序
1. 申請方或獲證方應建立有關法律法規(guī)要求符合性評價的程序，定期對法律法規(guī)要求符合性進行評價，在不符合相關法律法規(guī)要求時采取糾正措施，以確保其健康、安全與環(huán)境管理體系持續(xù)符合法律法規(guī)的要求。
2. 中心在審核過程中將關注申請方或獲證方法律法規(guī)要求符合性評價和在不符合相關法律要求時采取糾正措施的情況。當發(fā)現(xiàn)受審核方的活動與相關法律法規(guī)要求的不符合或潛在不符合時，中心將發(fā)現(xiàn)的不符合通知受審核方，受審核方進行原因分析并采取糾正措施。
3. 當申請方或獲證方的活動與相關法規(guī)要求不符合或潛在不符合，且在規(guī)定的期限內(nèi)未能采取有效糾正措施時，中心將視情況作出不予注冊、暫?；虺蜂N認證的決定。
五、申請方的權利
1. 與中心協(xié)商確定認證審核時間。
2. 對不適宜參加審核的人員提出異議。
3. 向中心申訴或投訴有關問題。
六、申請方的義務
1.按認證中心要求提交有關文件和資料，并負責其真實性。
2.對實施審核做出必要的安排，包括文件審查以及為實施現(xiàn)場審核、監(jiān)督、再認證和解決投訴進入所有現(xiàn)場、調閱所有記錄和訪問人員。
3.提供審核所需要的必要信息。
4.提供認證審核工作所必要的物質條件，包括勞保用品、食、宿、行等條件。
5.應為中心進行審核做出安排。包括審查文件，進入現(xiàn)場區(qū)域，調閱所有記錄和監(jiān)測資料，以及安排訪問的人員。
6.按規(guī)定交納申請、認證費用等。
7.HSE/OHS/EMS認證申請方及時向地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和環(huán)保部門通報審核結果。
8.必要時，配合中心接受CNAS的見證評審并提供必要的支持。
9.若在審核期間發(fā)生不可預見的問題而終止審核時，組織應安排審核組返程。
七、審核的實施
1.認證審核分為兩個階段，即第一階段審核和第二階段審核。
2.第一階段審核旨在全面了解受審核方管理體系建立和運行的基本狀況，確認審核范圍，確認是否具備第二階段審核條件，第一階段審核通常包括文件審查和第一階段現(xiàn)場審核。
3.第二階段審核旨在判定受審核方的管理體系是否滿足標準要求，是否推薦認證注冊，是在第一階段審核的基礎上對受審核方的管理體系更為深入的審核，側重于體系的運行與績效。
八、中心保密規(guī)定
1.申請方、受審核方和獲證方提交中心的有關信息在沒有其書面同意的情況下,中心任何人不得透露給第三方,當應法律要求需將有關信息提供給第三方時,須經(jīng)中心領導書面批準并通知被審核方，國家認監(jiān)委、認可委和認證認可協(xié)會需要提供時，因上級部門已進行保密承諾，可直接提供。
2.從其他來源（如投訴人、認監(jiān)委、認可委、認可協(xié)會等）獲得的關于客戶的信息，中心按保密信息處理。