HSE/OHS/E/En/QMS認(rèn)證申請方須知
一、申請認(rèn)證組織應(yīng)具備的條件
1. 申請方需具備獨(dú)立的管理職能或?yàn)楠?dú)立核算實(shí)體的組織；
2. 已建立并運(yùn)行管理體系三個月（EnMS六個月）以上，并至少進(jìn)行了一次完整的內(nèi)審和管理評審，其中申請工程建設(shè)施工質(zhì)量管理體系認(rèn)證的企業(yè)，需按GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系 要求》和GB/T50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》的要求建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系，并已實(shí)施了覆蓋所有程序的內(nèi)審和管理評審；
3. 生產(chǎn)經(jīng)營活動符合國家和地方相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求；
4. 申請方近兩年未出現(xiàn)重大及以上健康、安全、環(huán)境污染、能源和質(zhì)量事故；
5. 因發(fā)生重大及以上健康、安全、環(huán)境污染、能源和質(zhì)量事故被中心撤銷的組織在二年內(nèi)不予受理；
6. 因其他原因被中心撤銷證書的組織，在一年內(nèi)不予受理。
注：組織已經(jīng)按照以上一個或多個標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系，可分別申請單證或多證認(rèn)證。
二、申請認(rèn)證組織應(yīng)提交的文件和資料
申請認(rèn)證的組織應(yīng)以書面形式向中心提出申請并提交以下文件和資料：
1. 認(rèn)證申請表 ；
2. 具備獨(dú)立管理職能或獨(dú)立核算實(shí)體的證明復(fù)印件（如：營業(yè)執(zhí)照）；
3. 兩年內(nèi)未發(fā)生重大及以上健康、安全、環(huán)境污染證明（上級主管部門），環(huán)境認(rèn)證應(yīng)出具地方環(huán)保部門開具的證明；
4. 初始評審報(bào)告（HSE/OHS/EMS認(rèn)證需提供）；
5. 組織機(jī)構(gòu)圖，危險(xiǎn)點(diǎn)源分布圖（HSE/OHSMS認(rèn)證需提供），主要活動、產(chǎn)品或服務(wù)的工藝流程圖；
6. 手冊和程序文件（含作業(yè)文件清單和記錄清單）；
7. 重要危害因素、環(huán)境因素清單、優(yōu)先控制能源因素（HSE/OHS/E/EnMS認(rèn)證需提供）；
8. 適用的法律法規(guī)及其他要求清單；
9. 主要污染物環(huán)境監(jiān)測報(bào)告（EMS認(rèn)證需提供）；
10. 新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目的環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告書(表)、安全驗(yàn)收評價(jià)報(bào)告及行政主管部門的批復(fù)意見（當(dāng)涉及時(shí)）；
11. 新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目“三同時(shí)”驗(yàn)收報(bào)告（當(dāng)涉及時(shí)）；
12. 排污申報(bào)登記材料和排污許可證（涉及時(shí)，環(huán)境管理體系認(rèn)證需提供）；
13. 生產(chǎn)（經(jīng)營、運(yùn)輸?shù)龋┰S可證、安全生產(chǎn)許可證、資質(zhì)證明（當(dāng)涉及時(shí)）；
14. 內(nèi)審和管理評審報(bào)告；
15. 在建項(xiàng)目清單（建筑施工企業(yè)QMS需提供）；
16. 沒有納入HSE/OHS/E/En/QMS范圍的產(chǎn)品、服務(wù)或活動接口的說明；
17. 產(chǎn)品或服務(wù)涉及的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)/要求清單（QMS認(rèn)證需提供）。
三、認(rèn)證申請的受理
1. 中心收到申請方提交的認(rèn)證申請表及各類文件資料后進(jìn)行申請資料評審，并將申請資料評審結(jié)果信息傳遞給申請方。
2. 申請方的認(rèn)證申請資料齊全后，中心在5個工作日內(nèi)組織申請?jiān)u審，做出受理與否的決定，并以認(rèn)證申請受理通知書的形式通知申請組織。
3. 對受理的認(rèn)證申請,中心將與申請方簽訂認(rèn)證技術(shù)服務(wù)合同,明確雙方的權(quán)利、義務(wù)。
4. HSE/OHS/EMS認(rèn)證申請方應(yīng)將受理結(jié)果通報(bào)當(dāng)?shù)氐陌踩a(chǎn)監(jiān)管和（或）環(huán)保管理部門。
四、法律法規(guī)符合性評價(jià)要求及程序
1. 申請方或獲證方應(yīng)建立有關(guān)法律法規(guī)要求符合性評價(jià)的程序，定期對法律法規(guī)要求符合性進(jìn)行評價(jià)，在不符合相關(guān)法律法規(guī)要求時(shí)采取糾正措施，以確保其健康、安全與環(huán)境管理體系持續(xù)符合法律法規(guī)的要求。
2. 中心在審核過程中將關(guān)注申請方或獲證方法律法規(guī)要求符合性評價(jià)和在不符合相關(guān)法律要求時(shí)采取糾正措施的情況。當(dāng)發(fā)現(xiàn)受審核方的活動與相關(guān)法律法規(guī)要求的不符合或潛在不符合時(shí)，中心將發(fā)現(xiàn)的不符合通知受審核方，受審核方進(jìn)行原因分析并采取糾正措施。
3. 當(dāng)申請方或獲證方的活動與相關(guān)法規(guī)要求不符合或潛在不符合，且在規(guī)定的期限內(nèi)未能采取有效糾正措施時(shí)，中心將視情況作出不予注冊、暫?；虺蜂N認(rèn)證的決定。
五、申請方的權(quán)利
1. 與中心協(xié)商確定認(rèn)證審核時(shí)間。
2. 對不適宜參加審核的人員提出異議。
3. 向中心申訴或投訴有關(guān)問題。
六、申請方的義務(wù)
1.按認(rèn)證中心要求提交有關(guān)文件和資料，并負(fù)責(zé)其真實(shí)性。
2.對實(shí)施審核做出必要的安排，包括文件審查以及為實(shí)施現(xiàn)場審核、監(jiān)督、再認(rèn)證和解決投訴進(jìn)入所有現(xiàn)場、調(diào)閱所有記錄和訪問人員。
3.提供審核所需要的必要信息。
4.提供認(rèn)證審核工作所必要的物質(zhì)條件，包括勞保用品、食、宿、行等條件。
5.應(yīng)為中心進(jìn)行審核做出安排。包括審查文件，進(jìn)入現(xiàn)場區(qū)域，調(diào)閱所有記錄和監(jiān)測資料，以及安排訪問的人員。
6.按規(guī)定交納申請、認(rèn)證費(fèi)用等。
7.HSE/OHS/EMS認(rèn)證申請方及時(shí)向地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和環(huán)保部門通報(bào)審核結(jié)果。
8.必要時(shí)，配合中心接受CNAS的見證評審并提供必要的支持。
9.若在審核期間發(fā)生不可預(yù)見的問題而終止審核時(shí)，組織應(yīng)安排審核組返程。
七、審核的實(shí)施
1.認(rèn)證審核分為兩個階段，即第一階段審核和第二階段審核。
2.第一階段審核旨在全面了解受審核方管理體系建立和運(yùn)行的基本狀況，確認(rèn)審核范圍，確認(rèn)是否具備第二階段審核條件，第一階段審核通常包括文件審查和第一階段現(xiàn)場審核。
3.第二階段審核旨在判定受審核方的管理體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，是否推薦認(rèn)證注冊，是在第一階段審核的基礎(chǔ)上對受審核方的管理體系更為深入的審核，側(cè)重于體系的運(yùn)行與績效。
八、中心保密規(guī)定
1.申請方、受審核方和獲證方提交中心的有關(guān)信息在沒有其書面同意的情況下,中心任何人不得透露給第三方,當(dāng)應(yīng)法律要求需將有關(guān)信息提供給第三方時(shí),須經(jīng)中心領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn)并通知被審核方，國家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可委和認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會需要提供時(shí)，因上級部門已進(jìn)行保密承諾，可直接提供。
2.從其他來源（如投訴人、認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可委、認(rèn)可協(xié)會等）獲得的關(guān)于客戶的信息，中心按保密信息處理。